En la actualidad, cada Estado miembro de la UE sigue sus propias normas sobre medidas de investigación penal para la obtención de pruebas y diferentes criterios o normas sobre su admisibilidad. Cuando estas pruebas, incluidas las electrónicas, vayan a surtir efecto en otros Estados miembros de la UE, es necesario un mecanismo claro que regule su transmisión así como su admisibilidad.
Aunque ya existen algunos estudios sobre la admisibilidad de las pruebas en los procesos penales transfronterizos, estas iniciativas no han elaborado una propuesta legislativa.
El proyecto del ELI ha sido dirigido por la Prof. Dra. Lorena Bachmaier Winter, de la Universidad Complutense, y el Prof. Dr. Farsam Salimi, de la Universidad de Viena. Como ha hecho notar Lorena Bachmaier Winter:
El reciente caso Encrochat, en el que la infiltración en ese servicio de mensajería por parte de los servicios de inteligencia franceses dio lugar a más de 800 detenciones y múltiples procesamientos en toda Europa, ha puesto de manifiesto los problemas que plantean el acceso y la utilización de pruebas penales en un escenario transfronterizo. El caso ya ha dado lugar a la presentación de una cuestión prejudicial ante el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas por parte de un tribunal alemán, en la que se pregunta, entre otras cosas, si la transferencia de pruebas obtenidas sin “suficientes indicios racionales” en un país extranjero es conforme con la legislación de la UE. Las dudas acerca de si tales pruebas serán admitidas en otros Estados miembros está ya causando gran preocupación a quienes instruyen causas penales transfronterizas, puesto que la no admisibilidad podría obstaculizar el enjuiciamiento de cientos de miembros de grupos de delincuencia organizada. Este caso muestra claramente por qué son necesarias en la UE las normas probatorias sugeridas en la Propuesta del ELI.
La difícil tarea de lograr un equilibrio adecuado entre las garantías de la defensa y la persecución del delito requiere un enfoque pragmático y un entendimiento mutuo entre los distintos actores implicados en los procesos penales. La Propuesta del ELI pretende alcanzar este equilibrio estableciendo una norma general de admisibilidad de las pruebas transfronterizas, siempre que se cumpla la lex loci y no se vulneren derechos constitucionales inalienables en el Estado del foro. El control sobre cómo se obtienen las pruebas en el extranjero ya está establecido en el artículo 14(7) de la Directiva sobre la orden europea de investigación. La propuesta refuerza esa norma y también proporciona mecanismos a la defensa para garantizar que se aplique ese control.
La Propuesta del ELI también contiene ciertas normas sobre la obtención de pruebas electrónicas con el fin de proporcionar seguridad a los acusados, así como facilitar la “libre circulación” de dichas pruebas, garantizando su autenticidad e integridad y, por tanto, su admisibilidad como prueba.
La propuesta legislativa completa del ELI está disponible en este enlace. Puede encontrar más información sobre el proyecto aquí. El 30 de mayo de 2023, de 18:00 a 19:30 (CET), se celebrará un webinar sobre el tema. Para inscribirse, haga clic aquí.
Los ponentes del proyecto están a su disposición para cualquier pregunta sobre el mismo. Para más información y consultas de prensa, póngase en contacto con la Secretaría del ELI ([email protected]).
