PROGRAMA:
Módulo 1
Introducción al Compliance
Fuentes y cimientos de los sistemas de Gestión de *Compliance
Módulo 2
La relación entre Ética y Compliance
Responsabilidad Social Corporativa y Buen gobierno
La ley 31/2014 de reforma de la Ley de sociedades de capital para el Buen Gobierno Corporativo
Módulo 3
Aspectos básicos de un programa de compliance
• Liderazgo y cultura de Compliance.
• El papel del Compliance Officer
• Gestión del riesgo de Compliance
• Políticas de Compliance y código de conducta,
• Comunicación, formación y sensibilización.
• Canals, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos.
• Sistemas de Gestión Normalizados: ISO 19600.
Módulo 4
Identificación de riesgos y controles en los principales bloques normativos relacionados con Compliance:
•Responsabilidad penal de la persona jurídica
• Soborno y corrupción
• Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
• Mercados, Competencia y Sectores Regulados.
• Abuso de mercado
• Privacidad,
• Consumidores.
• Compliance digital.
Módulo 5
Identificación de riesgos y controles en los principales bloques normativos relacionados con el Compliance
• Fiscalidad y Seguridad Social
• Medio Ambiente.
• Seguridad y Salud laboral
• Igualdad en el Trabajo.
Módulo 6
Compliance en el Derecho Penal Español:
• La responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Responsabilidad penal de las personas físicas en el seno de las organizaciones.
• Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Los programas de compliance y su prueba penal.
• Compliance y trabajadores: investigaciones internas y canales de denuncia.
Módulo 7
eSPECIA normas sobre gestión de Compliance:
• ISO-UNE 19600- Sistemas de Gestión de Compliance- Directrices
• ISO 37001- Sistemas de Gestión anti soborno -Requisitos con orientación para su uso
• UNE 19601 - Sistemas de Gestión de Compliance Penal - Requisitos con orientación para su uso
Módulo 8
Tecnología, transformación digital y compliance:
• Ciberseguridad y Compliance
• Sistemas de seguridad de la información.
• La continuidad del negocio y los planes de contingencias.
• Compliance y transformación digital a las organizaciones.
Módulo 9
El factor humano y la función delCompliance:
• Criminología y Sociología de las organizaciones
• Coaching y liderazgo. Herramientas de transformación cultural.
Módulo 10
Evaluación de los sistemas de compliance
• Auditorías
• Evaluaciones de la conformidad por terceros independientes
• Peritación judicial
Módulo 11
La Función del Compliance y los reguladores
• AEPD
• Autoridades de Competencia
• CNMV
• SEPBLAC
• Autoregulación voluntaria: UNE y ENAC
