Lugar: Aula 62, 6.ª planta de la sede colegial (c/ Mallorca, 283)
Horario: Lunes y miércoles de 19.00 a 21.00 horas
Organiza: Comisión de Cultura
OBJETIVOS DEL CURSO
El objetivo del curso es facilitar a los abogados asistentes una perspectiva general de la Normativa Internacional y Nacional sobre la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y su metodología práctica en general y especialmente respecto al ejercicio de la abogacía.
La formación que ofrecemos es suficiente para cumplir los requisitos que el Artículo 39 del Reglamento de la Ley PBC-FT exige a los socios y representados de despachos ante el SEPBLANC.
A nivel de habilidades se los permitirá también dar la formación obligatoria a los empleados de su despacho, de forma que la relación entre inversión y ahorro de costes sea excelente.
CONTENIDO DEL CURSO
PRIMERA PARTE: COMPRENDER EL FENÓMENO DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
04/11/15
BLOQUE 1: BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Orígenes históricos del Blanqueo de Capitales
- Lo gran mercado del Blanqueo
- Los cuatro jefas de la hidra: crimen organizado, terrorismo, fraude fiscal, y corrupción
- Fases del Blanqueo de Capitales
- Tipologías de Blanqueo de Capitales
- Paraísos fiscales y territorios off shore
- Orígenes históricos de la Financiación del Terrorismo
- Características operativas, Modalidades y Fuentes de financiación
- El abogado como GateKeeper
BLOQUE 2: MARC INTERNACIONAL DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Papel de la ONU, la OCDE y la UE en la lucha contra el Blanqueo y la Financiación del Terrorismo
- Represión y Prevención en la lucha contra el Blanqueo y Financiación del Terrorismo
- Organizaciones internacionales, con especial estudio del GAFI
- Convenios internacionales y directivas comunitarias
Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado
09/11/15
BLOQUE 3: MARCO LEGAL INTERNO DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Marc represivo y marco preventivo en España
- Evolución legislativa del marco represivo
- Evolución legislativa del marco preventivo
- La Ley 10/2010 y su Reglamento
- Concepto normativo de Blanqueo de Capitales en España
SEGUNDA PARTE: EL SUJETO OBLIGADO
BLOQUE 4: CONCEPTO DE SUJETO OBLIGADO. El ABOGADO COMO SUJETO OBLIGADO
- Delimitación del concepto de Sujeto Obligado
- Evolución histórica: de de el sector financiero a los servicios
- Actividades económicas incluidas
- Especial mención a los abogados como sujetos obligados
- El abogado y el asesoramiento fiscal
- Secreto profesional y PBC-FT
- La clasificación de los sujetos obligados por umbrales según el Artículo 31 del Reglamento
Irene López López, Abogada
11/11/15
BLOQUE 5: LA DILIGENCIA DEBIDA DE
- Conoce a tu cliente
- Las cuatro obligaciones de la Diligencia Debida de
- La identificación Formal
- La identificación del Titular Real
- El propósito de la relación de negocio
- El seguimiento continuo de la relación de negocio
- Midas de diligencia reforzada
- Medidas de diligencia simplificada
- Las personas con Responsabilidad Pública
BLOQUE 6: INFORMACIÓN, COMUNICACIÓN Y COLABORACIÓn
- La obligación de información, el concepto de informe de inteligencia financiera
- La prohibición de revelación al cliente
- La obligación de colaboración
- La conservación de documentos
- La disposición adicional 3a de el Reglamento y la obligación de colaborar con la Agencia Tributaria
Sandra E. Berja Muñoz, Abogada
TERCERA PARTE: COMPLIACE EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
16/11/15
BLOQUE 7: ENFOQUE BASADO EN EL RIESGO, ESPECIAL MENCIÓN A LAS PROFESIONES JURÍDICAS
- El método del Enfoque Basado en el Riesgo (EBR) como fundamento del Compliance en Prevención de Blanqueo de Capitales
- Recomendaciones del GAFI sobre la metodología del EBR en las profesiones y servicios jurídicos. El abogado como GateKeeper
- El análisis de riesgos y la matriz de riesgos
- Los catálogos de operaciones de riesgo publicados por el SEPBLAC
- Integrar las políticas de PBC-FT como marxamo de calidad y RSC del despacho
BLOC 8: EL SISTEMA DE UMBRALES Y EL CONTROL INTERNO
- El Artículo 31 del Reglamento: problemas en relación con el cumplimiento de la Diligencia Debida de
- Delitos de Blanqueo imprudente y sujetas obligados
- La difícil conciliación del Arte. 31 Bis del Código Penal y los umbrales en las personas jurídicas
- Propuestas de conciliación normativa en los sujetos obligados más pequeños
- Umbrales y despachos de abogados: problemas y soluciones
Sandra E. Berja Muñoz, Abogada
18/11/15
BLOQUE 9: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (I)
- Política de admisión de clientes
- El Representante ante el SEPBLANC, el Órgano de Control Interno y la Unidad Técnica
- El Manual de Políticas y Procedimientos de Cumplimiento
- El examen especial
- Las medidas de control interno en grupos societarios
- Las medidas de control interno con los agentes del sujeto obligado
- Sucursales y filiales en terceros países
Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado
23/11/15
BLOQUE 10: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (II)
- Selección e idoneidad de los empleados
- El sistema de formación
- El examen anual de experto externo
- Prevención del Blanqueo y Protección de datos
- El intercambio de información
- Los Órganos Centralizados de Prevención
Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado
CUARTA PARTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Y RÉGIMEN SANCIONADOR
25/11/15
BLOQUE 11: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
- La Comisión de Prevención del Blanqueo de capitales y la Financiación del Terrorismo
- El comité permanente
- El comité de inteligencia financiera
- La Secretaría de la Comisión
- El Servicio Ejecutivo (SEPBLANC)
- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
BLOC 12: RÉGIMEN SANCIONADOR
- Infracciones
- Especial mención a los movimientos de capitales en efectivo
- Procedimiento Sancionador
Víctor Altimira Ávalos, Abogado
COORDINADOR DEL CURSO
Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado
