Programa
9.00 Recepción
9.15 Apertura por el Moderador de Jornada
José Luis Solís
Socio Responsable del Area de Auditoria Interna y Gestión del Riesgo
ERNST & YOUNG
2 Intervenciones Inaugurales
9.30
Nuevo Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales: análisis del desarrollo normativo en materia de AML
Juan Manuel Vega
Secretario de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
Subdirector General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales
MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA
10.30
Principales aspectos de la nueva Ley de Crédito al Consumo
- La Directiva 2008/48/CE y su incorporación al Derecho español
- Principales cuestiones de la incorporación de la nueva norma europea
- La tramitación de la Ley
- Líneas generales de la nueva ley
- Ampliación del ámbito de protección del consumidor
- Mayores exigencias de información: información precontractual, contenido de la publicidad, de los contratos, información postcontractual
- Prácticas responsables en la concesión del crédito: evaluación de la solvencia, explicación individualizada...
- Regulación de los intermediarios de crédito
Julio Carlos Fuentes Gómez
Subdirector General de Política Legislativa de la Secretaría General Técnica
MINISTERIO DE JUSTICIA
11.15 Café
Intervención Especial
11.45
Nuevo marco de supervisión de las políticas de remuneración en el sector financiero. De la Directiva 2010/76/UE al Real Decreto 771/2011
Jaime Ponce
Vocal Asesor
Subdirección de Legislación y Política Financiera
MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA
Nuevo entorno regulatorio de protección al cliente
12.15
La Reforma del G-20. Futuro Marco Regulatorio. Nueva regulación sobre Protección al Consumidor
Francisco Javier Ruíz
Executive Director Advisory Services
ERNST & YOUNG
Sesión Especial
Nueva Reforma del Código Penal
13.00
Principales delitos empresariales afectados por la nueva reforma del Código Penal: delitos de nueva creación y tipos de delitos modificados
Antonio del Moral
Fiscal
TRIBUNAL SUPREMO
13.50
Incorporación del Corporate Compliance en la cultura empresarial. Conexión con los Códigos de Conducta, políticas de Anticorrupción y resto de políticas Corporativas. Responsabilidad Persona Jurídica y Compliance (Políticas de Prevención de Delitos)
Joaquín Valenzuela
Head of Legal & Compliance
Iberia & South America Region
ALLIANZ
14.30 Almuerzo
Batería de Casos Prácticos
16.00
Cuáles son las principales dificultades que han encontrado las entidades financieras en el proceso de adaptación a MiFID. Identificación de las principales barreras de puesta en marcha. Análisis práctico de su cumplimiento
Sylvia Enseñat
Directora de Compliance
BARCLAYS BANK
16.40
La comercialización de productos bancarios y de inversión por el canal telefónico: complejidad y retos para las entidades ante la normativa en vigor
Javier Castillo
Director de Cumplimiento Normativo
ING DIRECT
17.20
Cómo afrontar con éxito la actualización y mejora de los procedimientos para la identificación de Operaciones Sospechosas. Proyectos de modificación de la Directiva de Abuso de Mercado. Análisis del impacto para el negocio y para los departamentos de Cumplimiento Normativo
Enrique Alonso
Director de Cumplimiento Normativo España y Portugal
BANK OF AMERICA-MERRILL LYNCH
18.00
Cómo desarrollar un Sistema de Prevención de Fraude Financiero en su entidad. La contribución del Compliance en la lucha contra el crimen financiero: estafas, falsificaciones, crimen organizado financiero, etc..
Rosa María Fernández García
Responsable Compliance Officer
RBC DEXIA
18.40 Coloquio
18.45 Fin de la Jornada
