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Registro Electrónico de la Comisión Nacional del Mercado de Valores

02/11/2012
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Resolución de 31 de octubre de 2012, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Anexo I de trámites mediante documentos electrónicos normalizados, de la de 16 de noviembre de 2011, por la que se crea y regula el Registro Electrónico de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (BOE de 1 de noviembre de 2012). Texto completo.

RESOLUCIÓN DE 31 DE OCTUBRE DE 2012, DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES, POR LA QUE SE MODIFICA EL ANEXO I DE TRÁMITES MEDIANTE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS NORMALIZADOS, DE LA DE 16 DE NOVIEMBRE DE 2011, POR LA QUE SE CREA Y REGULA EL REGISTRO ELECTRÓNICO DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.

El apartado segundo de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), por la que se crea y regula el Registro Electrónico de la CNMV atribuye al Presidente de la CNMV la facultad de aprobar y modificar la relación de solicitudes, escritos y comunicaciones, correspondientes a servicios, procedimientos y trámites específicos, que conforme a lo previsto en la letra a) del artículo 24 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, pueden presentarse en el Registro Electrónico de la CNMV. El anexo I de la citada Resolución recoge la relación de trámites mediante documentos electrónicos normalizados susceptibles de ser presentados ante el Registro Electrónico de la CNMV. Este anexo I fue ya modificado por Resolución de la CNMV de 28 de febrero de 2012.

La Circular 1/2012, de 26 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica la Circular 6/2010, de 21 de diciembre, sobre operaciones con instrumentos derivados y de otros aspectos operativos de las instituciones de inversión colectiva; la Circular 4/2008, de 11 de septiembre, sobre el contenido de los informes trimestrales, semestral y anual de las instituciones de inversión colectiva y del estado de posición; y la Circular 3/2006, de 26 de octubre, sobre folletos explicativos de las instituciones de inversión colectiva, establece la remisión de diferentes informes, como documentos electrónicos normalizados, mediante el servicio CIFRADOC del Registro Electrónico de la CNMV:

- Informes de auditoría y cuentas anuales de las IIC, en la Norma 6.ª

- Informes de auditoría y cuentas anuales de las SGIIC, en la Norma 7.ª

- Informes de auditoría y cuentas anuales e Informe complementario de las ESI y sus grupos consolidables, en la disposición adicional primera apartados 1 y 2.

- Informe sobre cumplimiento de las normas de control interno de las ESI y sus grupos consolidables, en la disposición adicional primera apartado 3.

- Informe anual de autoevaluación de capital de las ESI y sus grupos consolidables, en la disposición adicional primera apartado 4.

Para facilitar el cumplimiento de la obligación de comunicar a la CNMV la información sobre el resultado de las ofertas públicas, establecida en el artículo 42 Real Decreto 1310/2005, de 4 de noviembre, por el que se desarrolla parcialmente la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de admisión a negociación de valores en mercados secundarios oficiales, de ofertas públicas de venta o suscripción y del folleto exigible a tales efectos, se incorpora la posibilidad de remitir esta información a la CNMV por vía electrónica.

También, para facilitar el cumplimiento de la obligación de la notificación de las posiciones cortas, establecida en los artículos 5, 6, 7 y 8 del Reglamento (UE) n.º 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de marzo de 2012, sobre ventas en corto y determinados aspectos de las permutas de cobertura por impago, se incorpora la posibilidad de remitir esta información a la CNMV por vía electrónica.

Procede, por lo tanto, modificar de nuevo el anexo I de la Resolución de 16 de noviembre de 2011, de la CNMV, con el fin de incorporar estos siete nuevos trámites.

Por todo lo anterior, resuelvo,

Primero.

Se incorporan a la relación del anexo I de la Resolución de la CNMV, de 16 de noviembre de 2011, modificada por la Resolución de la CNMV, de 28 de febrero de 2012, los siguientes trámites:

Código Descripción
CAI Cuentas anuales auditadas de las IIC.
CAG Cuentas anuales auditadas de las SGIIC.
CAE Cuentas anuales auditadas e Informe complementario de las ESI y sus grupos consolidables.
ICI Informe de control interno de las ESI y sus grupos consolidables.
IAA Informe anual de autoevaluación de las ESI y sus grupos consolidables.
CDD Cuadros de difusión de ofertas públicas.
PCO Notificación de posiciones cortas.

Los modelos de comunicación normalizada para la cumplimentación de los trámites CAI, CAG, CAE, ICI e IAA se encuentran, respectivamente, en la Norma 6.ª, la Norma 7.ª, la disposición adicional primera apartados 1 y 2, la disposición adicional primera apartado 3 y la disposición adicional primera apartado 4, de la Circular 1/2012, de 26 de julio, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (BOE de 4 de agosto de 2012).

El modelo de comunicación normalizada para la cumplimentación del trámite CDD se halla en el apartado de “modelos normalizados” de sociedades emisoras, dentro de “Legislación” en la web de la CNMV (www.cnmv.es)

El modelo de comunicación normalizada para la cumplimentación del trámite PCO figura en los anexos I y II del Informe final de normas técnicas emitido por ESMA (European Securities and Markets Authority) para la aplicación del Reglamento (UE) n.º 236/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 14 de marzo de 2012, según el mandato del artículo 9 del Reglamento.

El anexo I de la Resolución del Presidente de la CNMV, de 16 de noviembre de 2011 modificado se incorpora como anexo a esta Resolución.

Disposición final única.

La presente disposición entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el BOE.

ANEXO

Anexo I de la Resolución de la CNMV, de 16 de noviembre de 2011, modificado por la Resolución de la CNMV, de 28 de febrero de 2012 y por la Resolución de la CNMV, de 31 de octubre de 2012

Trámites mediante documentos electrónicos normalizados

Código Descripción
ADA Certificaciones complementarias de admisiones.
CAA Cuentas anuales auditadas de sociedades cotizadas.
CAE Cuentas anuales auditadas e Informe complementario de las ESI y sus grupos consolidables.
CAG Cuentas anuales auditadas de las SGIIC.
CAI Cuentas anuales auditadas de las IIC.
CDD Cuadros de difusión de ofertas públicas.
CAP Comunicación de acciones propias (autocartera).
CDT Comunicación de Transacciones.
COS Comunicación de Operaciones Sospechosas.
CSI Consejeros de Sociedades de Inversión.
ECI Estados contables y estadísticos de Sociedades Gestoras de IIC.
ECR Estados financieros de Entidades de Capital Riesgo.
ECS Estados financieros de los grupos consolidables de Sociedades y Agencias de Valores.
EEI Estados Estadísticos de IIC extranjeras.
EFF Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversión Inmobiliaria.
EFI Estados financieros de Fondos y Sociedades de Inversión Mobiliaria.
EFS Estados financieros de Sociedades y Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Cartera.
EGC Estados contables y estadísticos de las Sociedades Gestoras de Entidades de Capital Riesgo.
EIT Extractos de Informes de Tasación.
ERI Estatutos y reglamentos de IIC.
ESR Estados de información reservada y pública de las Sociedades Rectoras.
FAI Función de auditoría interna.
FOI Folletos de IIC.
FTA Informes de Fondos de Titulización.
HSR Hecho Significativo o Relevante.
IAA Informe anual de autoevaluación de las ESI y sus grupos consolidables.
ICI Informe de control interno de las ESI y sus grupos consolidables.
IEE Informe de experto EAFI personas físicas.
IGC Informe anual de Gobierno Corporativo.
IPA Informe de auditores sobre la protección de activos de las ESI y entidades financieras.
IPE Informes Periódicos de IIC.
IPP Información Pública Periódica (trimestrales y semestrales) de Entidades Emisoras de valores admitidos a negociación.
IRE Información reservada anual de las ESI.
ISD Informes Semestrales de Depositarios.
NDA Negociación diaria del mercado AIAF.
NVI Nota de Valores de emisión individual de Renta Fija.
OIF Estados estadísticos sobre activos y pasivos de las IIC de la U.E.
PCO Notificación de posiciones cortas.
PGE Colocación de Pagarés.
PSC Participaciones Significativas en Sociedades cotizadas.
PSI Participaciones Significativas en IIC.
RIX Registro de Instituciones de Inversión Colectiva Extranjeras.
RPE Representantes de Empresas de Servicios de Inversión.
SCM Solicitud de excepción a notificar Participaciones Significativas aplicable a los creadores del mercado.
SLT Solicitud de autorización a Liquidación de Tasas por vía telemática.
TAR Folleto informativo de Tarifas.
TAS Liquidación de Tasas por vía telemática.
TIT Información de Gestoras de Titulización.
UME Información estadística para Unión Monetaria Europea.
ZZZ Envío de un documento con formato libre.

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