Canales de denuncia externos y protección del informante: una breve comparación entre los sistemas español (a.a.i.) e italiano (ANAC). (RI §427472)  

External whistleblower channels and whistleblower protection: a brief comparison between the spanish (a.a.i.) and italian (ANAC) systems - José León Alapont

Aunque la trasposición de la Directiva Europea sobre whistleblowing fue más tardía en Italia que en España (si bien mínima, con la sola diferencia de un mes), el legislador italiano o el español (según se mire) han dado un contenido distinto a determinados aspectos de los contemplados en esa norma comunitaria. Aunque si bien es cierto que, en muchos puntos, son coincidentes. Ese diferente enfoque que creo en el caso italiano se debe a una mayor experiencia en estos temas (debido a una mayor tradición jurídica) creo debería haber ser sido asumido por el legislador español; y, todavía está a tiempo de ser tenido en cuenta por la Autoridad Independiente de Protección del Informante de la que al cierre de este artículo todavía no tenemos noticias de su creación y puesta en marcha. Italia en esto nos gana por goleada (permítanme el símil futbolístico), y desde hace mucho tiempo. Al análisis comparado de ambas trasposiciones a los ordenamientos jurídicos de cada país dedicaremos las siguientes líneas.

I. INTRODUCCIÓN. II. LA LEY ESPAÑOLA Y LA AUTORIDAD AUTÓNOMA DE PROTECCIÓN DEL INFORMANTE. 1. Primeras consideraciones. 2. El procedimiento ante la A.A.I. 2.1. Las distintas fases. 2.2. Límites en la actuación de la A.A.I. 2.3. Derechos y garantías del informante ante la Autoridad Independiente de Protección del Informante. 2.4. La parte denunciada. 3. Medidas de protección y apoyo. 3.1. Prohibición de represalias y medidas de acompañamiento. 3.2. Autoridades competentes. 3.3. Sujetos que pueden solicitar la protección de la A.A.I. 3.4. Condiciones. 4. Potestad sancionadora. 4.1. Infracciones. 4.2. Sanciones. 4.3. Graduación de las sanciones. 4.4. Prescripción. 4.5. Procedimiento sancionador. 4.6. Régimen de recursos. 5. Algunas notas sobre la organización interna de la Autoridad Independiente de Protección del Informante. III. EL WHISTLEBLOWING EN ITALIA TRAS LA DIRECTIVA EUROPEA. 1. Ámbito objetivo y subjetivo de aplicación del Decreto Legislativo 10 marzo 2023, n. 24. 2. La ANAC (Autorità Nazionale Anticorruzione). 2.1. Disposiciones generales sobre los canales externos de información. 2.2. Las funciones asignadas a la ANAC. 2.3. Condiciones para la presentación de denuncias externas. 2.4. Condiciones para la protección de la persona informadora. 2.5. Prohibición de represalias. 2.6. Medidas de apoyo. 2.7. Sanciones. 2.8. Información accesible y guías de contenido. 2.9. Dotación de recursos humanos y económicos. IV. REFLEXIONES FINALES. V. BIBLIOGRAFÍA CITADA.

Palabras clave: canales de denuncia; protección del informante; legislación europea; corrupción; agencias antifraude.;

although the transposition of the European Directive on whistleblowing was later in Italy than in Spain (albeit minimal, with a difference of only one month), the Italian or Spanish legislator (depending on how you look at it) has given a different content to certain aspects of those contemplated in this Community regulation. Although it is true that, on many points, they coincide. I believe that this different approach, which in the Italian case is due to greater experience in these matters (due to a longer legal tradition), should have been taken on board by the Spanish legislator; and there is still time for it to be taken into account by the Independent Authority for the Protection of Informants, which at the time of writing this article we still have no news of its creation and implementation. Italy is way ahead of us in this respect, and has been for a long time. We will devote the following lines to a comparative analysis of both transpositions to the legal systems of each country.

I. INTRODUCTION. II. THE SPANISH LAW AND THE AUTONOMOUS AUTHORITY FOR THE PROTECTION OF THE INFORMANT. 1. 2. The procedure before the A.A.I. 2.1. The different phases. 2.2. Limits to the actions of the IAI. 2.3. The rights and guarantees of the informant before the Independent Authority for the Protection of the Informant. 2.4. The reported party. 3. Protection and support measures. 3.1. Prohibition of reprisals and accompanying measures. 3.2. Competent authorities. 3.3. Subjects who may request the protection of the I.A.A. 3.4. Conditions. 4. sanctioning powers. 4.1. infringements 4.2. Penalties. 4.3. Graduation of penalties. 4.4. Limitation period. 4.5. Sanctioning procedure. 4.6. Appeals system. 5. Some notes on the internal organisation of the Independent Authority for Whistleblower Protection. III. WHISTLEBLOWING IN ITALY AFTER THE EUROPEAN DIRECTIVE. Objective and subjective scope of application of Legislative Decree 10 March 2023, n. 24. 2. ANAC (Autorità Nazionale Anticorruzione). 2.1. General provisions on external information channels. 2.2. The functions assigned to ANAC. 2.3. Conditions for the submission of external complaints. 2.4. Conditions for the protection of the reporter. 2.5. Prohibition of retaliation. 2.6. Support measures. 2.7. Sanctions. 2.8. Accessible information and content guidelines. 2.9. Human and financial resources. IV. FINAL REFLECTIONS. V. BIBLIOGRAPHY CITED.

Keywords: whistleblowing channels; whistleblower protection; European legislation; corruption; anti-fraud agencies.;