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Los programas de cumplimiento penal como objeto de prueba. (RI §422540)  

- José León Alapont

La reforma del Código Penal operada en 2015 incluyó la posibilidad de que las personas jurídicas pudieran quedar exentas de responsabilidad penal de haberse dotado de un plan de prevención de delitos (criminal compliance program) conforme a las condiciones y requisitos que marcan los arts. 31 bis 2 a 5 CP. Las principales discusiones en torno a estos mecanismos de control se han suscitado en el plano sustantivo, sin embargo, creemos que las connotaciones procesales que presentan los compliances son, si cabe, de mayor enjundia, pues, al fin y al cabo, de lo que se trata es de saber cómo tienen que ser acreditados en un proceso penal y a quién corresponde dicha carga. Con todo, no es éste el único aspecto procesal que plantean los modelos de organización y gestión, de ahí que también se trate en este trabajo su papel en el sobreseimiento de la causa, en el momento de adopción de medidas cautelares, así como en el del acuerdo de conformidad.

1. PLANTEAMIENTO. 2. EL MODELO ESPAÑOL DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. 3. NATURALEZA JURÍDICA Y ONUS PROBANDI. 3.1. La carga de la prueba corresponde a la acusación. 3.2. La carga de la prueba corresponde a la defensa. 3.3. Propuesta ecléctica. 4. MEDIOS DE PRUEBA: ESPECIAL MENCIÓN A LAS CERTIFICACIONES. 4.1. Documental. 4.2. Pericial. 4.2.1. Tipos de pericia y limitaciones. 4.2.2. Valor probatorio. 4.2.3. Creación de organismo certificador público o con potestades públicas. 4.3. Testifical. 5. OTROS ASPECTOS. 5.1. Sobreseimiento. 5.2. Medidas cautelares. 5.3. Conformidad. 6. BIBLIOGRAFÍA.

Palabras clave: programas de cumplimiento penal; aspectos procesales; responsabilidad penal de las personas jurídicas.;

The reform of the Spanish Criminal Code operated in 2015 included the possibility that legal persons could be exempt from criminal responsibility if they had provided a criminal compliance program in accordance with the conditions and requirements set forth in articles 31 bis 2 to 5 of the Spanish Criminal Code. The main discussions about these control mechanisms have been raised at the substantive level, however, we believe that the procedural connotations presented by the compliances are, if possible, of greater importance, then, after all, the main aspect is how to be accredited in a criminal process and to whom this burden corresponds. However, this is not the only procedural aspect posed by the organization and management models, hence its role in the dismissal of the case, when adopting precautionary measures, as well as in the case of the plea bargain.

1. APPROACH. 2. THE SPANISH MODEL OF CRIMINAL RESPONSIBILITY OF LEGAL PERSONS. 3. LEGAL NATURE AND ONUS PROBANDI. 3.1. The burden of proof corresponds to the accusation. 3.2. The burden of proof corresponds to the defense. 3.3. Eclectic Proposal 4. MEANS OF EVIDENCE: SPECIAL MENTION TO CERTIFICATIONS. 4.1. Documentary. 4.2. Expert. 4.2.1. Types of expertise and limitations. 4.2.2. Probative value. 4.2.3. Creation of a public certification organism or with public powers. 4.3. Witness 5. OTHER ASPECTS. 5.1. Dismissal 5.2. Precautionary measures. 5.3. Plea bargain. 6. BIBLIOGRAPHY.

Keywords: criminal compliances programs; procedural aspects; corporate criminal liability.;

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