Fundamento procesal de las medidas cautelares a las personas jurídicas en el proceso penal español. Propuestas a la luz del derecho italiano. (RI §427741)  

Procedural basis for precautionary measures for legal persons in spanish criminal proceedings. Proposals in the light of italian law - Jaime Criado Enguix

Una vez se incoa la instrucción, la adopción de medidas cautelares ha de ser la excepción, y no la regla. Esta premisa se intensifica más en el ámbito de las personas jurídicas, donde las medidas que prevé el legislador resultan especialmente gravosas (v.gr., el cierre de locales, o la suspensión de la actividad económica). Se le han llegado a tildar de “penas anticipadas”. Por ello, la ley ha de ser especialmente rigurosa, y delimitar cuidadosamente el fundamento de los presupuestos bajo los cuales cabría decretarlas. Sin embargo, se observa que la LECrim, y el malogrado Anteproyecto de reforma, resultan muy parcos en esta materia, lo cual se traduce en dudas interpretativas en el Juez instructor. La situación descrita deriva en obstáculos procesales, que afectan al fundamento de las medidas cautelares. Recientemente, la doctrina y jurisprudencia italianas han trabajado decididamente en este asunto. En atención a ello, el objetivo de este estudio es determinar desde una perspectiva comparada con el sistema jurídico italiano, el fundamento de las medidas cautelares aplicables a las personas jurídicas. Se incide, especialmente, en el compliance, como pieza clave, y “gran olvidado” de la institución cautelar.

1. Fundamento del nacimiento de la responsabilidad penal de la persona jurídica en españa. 2. La imputación de la persona jurídica. 3. Las medidas cautelares en el ámbito de las personas jurídicas. 3.1. Presupuestos para la adopción de medidas cautelares. 3.1.1. Fumus bonis iuris. 3.1.2. Periculum in mora de la empresa. 4. A modo de recapitulación. Bibliografía.

Palabras clave: Medidas cautelares; instrucción; procesal; persona jurídica; compliance.;

Once the investigation has been initiated, the adoption of precautionary measures must be the exception rather than the rule. This premise is even more so in the area of legal persons, where the measures envisaged by the legislator are particularly burdensome (e.g. closure of premises or suspension of economic activity). They have even been referred to as "anticipated penalties". For this reason, the law must be particularly rigorous, and carefully delimit the basis of the conditions under which they can be decreed. However, it can be observed that the LECrim, and the unapproved preliminary draft reform, are very sparing in this area, which results in interpretative doubts for the investigating judge. The situation described above leads to procedural obstacles, which affect the basis for precautionary measures. Recently, Italian doctrine and jurisprudence have worked decisively on this issue. In view of this, the aim of this study is to determine, from a comparative perspective with the Italian legal system, the basis of the precautionary measures applicable to legal persons. Special emphasis is placed on compliance, as a key element and "great forgotten" of the precautionary institution.

1. Basis for the emergence of the criminal liability of the legal person in Spain. 2. Imputation of the legal person. 3. Precautionary measures in the sphere of legal persons. 3.1. Preconditions for the adoption of precautionary measures. 3.1.1. Fumus bonis iuris. 3.1.2. Periculum in mora of the company. 4. By way of recapitulation. Bibliography.

Keywords: Preventive measures; investigation; procedural; legal person; compliance.;