El agente encubierto como diligencia de investigación penal: derechos fundamentales de los investigados y principios del proceso penal afectados. (RI §426813)
The undercover agent as a criminal investigation procedure: fundamental rights of the persons under investigation and principles of criminal procedure involved -
Susana Sánchez González
En este trabajo se describe y se analiza la figura del agente encubierto tradicional y virtual recogida en el art. 282 BIS LECrim y en el art.500 y ss del ALECRIM 2020 como diligencia de investigación penal, es decir, como un instrumento o herramienta que se puede autorizar durante la instrucción para investigar ilícitos muy graves cometidos por las organizaciones criminales, en el seno de la delincuencia organizada.
Específicamente, analizamos cómo se ven afectados y limitados los derechos fundamentales de los investigados tales como el derecho a la intimidad, art. 18.1 CE, el derecho a la protección de datos, art.18.2 y 4 CE, el derecho a la autodeterminación informativa y al libre desarrollo de la personalidad, art. 18.4 CE, el derecho a la inviolabilidad del domicilio, art. 18.2 CE, el derecho al secreto de las comunicaciones, art. 18.3 CE, el derecho a la defensa y a la presunción de inocencia, art. 24 CE, el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, art. 24.2 CE, y el derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable, art. 24. 2 CE. También nos ocupamos de cómo la actividad del agente encubierto puede afectar y limitar a los principios del proceso penal como son el principio de legalidad, el principio de proporcionalidad, adecuación, idoneidad y necesidad o subsidiariedad, el principio de búsqueda de la verdad material no real y el principio de publicidad. Se analizan las situaciones en las que esta herramienta de investigación podría llegar a vulnerarlos y cuál debe ser el proceder del encubierto para que esto no suceda. Porque hoy en día los investigados y la sociedad en general tienen que aceptar matizaciones de sus derechos y a los principios del proceso penal para conseguir enjuiciar y llegar a castigar la delincuencia organizada.
En este difícil equilibrio en el que se ha de conseguir, por un lado, llevar a cabo la investigación tratando de obtener datos, indicios y pruebas para conseguir procesar a los investigados y por otro lado, hacerlo con el máximo respeto a los derechos de los investigados y principios del proceso penal durante la instrucción planteamos una serie de propuestas, que pueden permitir una actuación más efectiva del agente encubierto a la par que respetuosa y garantista tanto con los derechos de los investigados, como con los principios del proceso penal.
I. INTRODUCCIÓN; II. EL AGENTE ENCUBIERTO COMO DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN PENAL, 1. Precisión conceptual. Infiltración policial vs. Actividades encubiertas, 2. Características, 2.1. Ámbito subjetivo, 2.2. Autorización de la diligencia de investigación, 2.3.Identidad ficticia, nueva vida y la planificación de la operación encubierta, 3. Ámbito de aplicación, delitos que puede investigar e información que debe trasmitir; III. EL AGENTE ENCUBIERTO INFORMÁTICO COMO DILIGENCIA DE INVESTIGACIÓN PENAL, 1. Concepto, 2. Funciones, 3. Características; IV. DERECHOS FUNDAMENTALES DE LOS INVESTIGADOS AFECTADOS O LIMITADOS POR LOS AGENTES ENCUBIERTOS, 1. Derecho a la intimidad, art. 18.1 CE. Derecho a la protección de datos, art.18.2 y 4 CE, derecho a la autodeterminación informativa y al libre desarrollo de la personalidad, art. 18.4 CE, 2. Derecho a la inviolabilidad del domicilio, art. 18.2 CE, 3.Derecho al secreto de las comunicaciones, art. 18.3 CE, 4. Derecho a la defensa y a la presunción de inocencia, art. 24 CE, 5. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, art. 24.2 CE, 6. Derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable, art. 24. 3 CE; V. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL AFECTADOS O LIMITADOS POR LOS AGENTES ENCUBIERTOS, 1. Principio de legalidad, 2. Principio de proporcionalidad, adecuación, idoneidad y necesidad o subsidiariedad, 3. Principio de búsqueda de la verdad material no real, 4. Principio de publicidad; VI. CONCLUSIONES; VII. BIBLIOGRAFÍA, 1. Doctrinal, 2. Jurisprudencial.
This paper analyses and describes the figure of the traditional and virtual undercover agent as set out in art. 282 BIS LECrim and in art. 500 and following ALECRIM 2020 as a criminal investigation diligence, that is, as an instrument or tool that can be authorised during the investigation to investigate very serious offences committed by criminal organisations, within organised crime.
Specifically, we analyze how the fundamental rights of those investigated are affected and limited such as the right to privacy art. 18.1 CE, the right to data protection, art.18.2 and 4 CE, the right to informational self-determination and the free development of personality, art. 18.4 CE, the right to inviolability of the home, art. 18.2 CE, the right to secrecy of communications, art. 18.3 CE, the right to defence and the presumption of innocence, art. 24 CE, the right to a trial without undue delay, art. 24.2 CE, and the right not to testify against oneself and not to confess guilt, art. 24.2 CE. We also explain how the activity of the undercover agent can affect and limit the principles of criminal procedure such as the principle of legality, the principle of proportionality, adequacy, appropriateness, suitability and necessity or subsidiarity, the principle of the search for the non-actual material truth and the principle of publicity. It analyzes the situations in which this investigative tool could violate these rights and how the undercover should proceed in order to prevent this from happening. Because nowadays, those under investigation and society in general have to accept the need to respect their rights and the principles of criminal procedure in order to be able to prosecute and punish organised crime.
In this difficult balance in which it must be achieved, on the one hand to carry out the investigation trying to obtain data, evidence and evidence to get the investigated and on the other hand, to do so with the utmost respect for the rights of those under investigation and principles of criminal procedure during the investigation, we put forward a series of proposals, which can allow a more effective action of the undercover agent while respecting and guaranteeing both the rights of those under investigation and the principles of criminal procedure.
I. INTRODUCTION; II. THE UNDERCOVER AGENT AS A CRIMINAL INVESTIGATION PROCEDURE, 1. Conceptual clarification. Police infiltration vs. Undercover activities, 2. Characteristics, 2.1. Subjective scope, 2.2. Authorisation of the investigative process, 2.3. Fictitious identity, new life and the planning of the covert operation, 3. Scope of application, crimes it can investigate and information it must transmit; III. THE UNDERCOVERED COMPUTER AGENT AS A CRIMINAL INVESTIGATIVE DILIGENCE, 1. Concept, 2. Functions, 3. Characteristics; IV. FUNDAMENTAL RIGHTS OF THOSE UNDER INVESTIGATION AFFECTED OR LIMITED BY UNDERCOVER AGENTS, 1. The right to privacy. art. 18.1 CE, the right to data protection, art.18.2 and 4 CE, the right to informational self-determination and the free development of personality, art. 18.4 CE, 2. The right to inviolability of the home, art. 18.2 CE, 3. The right to secrecy of communications, art. 18.3 CE, 4. The right to defence and the presumption of innocence, art. 24 CE, 5. The right to a trial without undue delay, art. 24.2 CE, and 6. The right not to testify against oneself and not to confess guilt, art. 24.3 CE; V. PRINCIPLES OF CRIMINAL PROCEDURE AFFECTED OR LIMITED BY UNDERCOVER AGENTS, 1. The principle of legality, 2. The principle of proportionality, adequacy, appropriateness, suitability and necessity or subsidiarity, 3. The principle of the search for the non-actual material truth, 4. The principle of publicity; VI. CONCLUSIONS; VII. BIBLIOGRAPHY, 1. Doctrinal, 2. Jurisprudence.
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