La sucesión procesal penal de la persona jurídica investigada. (RI §426812)  

The criminal procedural succession of the legal person under investigation - Ana María Vicario Pérez

La inclusión de las personas jurídicas como sujetos penalmente responsables exige tener en cuenta una doble consideración. Por un lado, la traslación a éstas de los principios y garantías procesales que el ordenamiento atribuye a los enjuiciables; por otro lado, la búsqueda de la efectiva represión y sanción de los delitos cometidos por las entidades, de forma tal que no eviten el verse sometidas al proceso penal mediante la mera extinción de su personalidad jurídica. En el manido debate garantías versus eficacia, el proceso penal contra las personas jurídicas presenta matices que lo diferencian de las cláusulas genéricas concebidas con una visión humanista. Tal acontece en el caso de la sucesión procesal en sede jurisdiccional penal. Apriorísticamente vetada en el proceso penal en atención a los principios de culpabilidad y responsabilidad personal, éstos han de ser modulados en su aplicación a las entidades. Sólo así encuentra cabida constitucional la transferencia de responsabilidad penal prevista en el artículo 130.2 CP, por el cual, las modificaciones estructurales o las disoluciones fraudulentas de aquéllas no darán lugar a la extinción de la acción penal. Encontramos así en la legislación penal el reconocimiento de una suerte de sucesión procesal “por causa de muerte” aplicable a las personas jurídicas, cuyo desarrollo en la normativa procesal, sin embargo, no ha tenido lugar.

I. INTRODUCCIÓN. - II. LA PROHIBICIÓN DE SUCESIÓN PROCESAL EN EL CURSO DEL PROCESO PENAL. - III. EL ESTATUTO PROCESAL DE LA PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA. - 1. La condición de la persona jurídica como sujeto pasivo en el proceso penal. - 2. La “muerte” de la persona jurídica. Extinción de su personalidad jurídica en el curso del proceso penal. - IV. EL RÉGIMEN DE SUCESIÓN PROCESAL EN EL PROCESO PENAL CONTRA LA PERSONA JURÍDICA. - 1. Implicaciones procesales de la sucesión procesal penal de la persona jurídica. - 2. La posible afectación al principio de personalidad de la responsabilidad penal. Análisis jurisprudencial. - V. CONCLUSIONES. – BIBLIOGRAFÍA.

Palabras clave: sucesión procesal; proceso penal; personas jurídicas; responsabilidad penal personal.;

The inclusion of legal persons as criminally liable parties requires a double consideration. On the one hand, the transfer to them of the principles and procedural guarantees that the legal system attributes to those subject to prosecution; on the other hand, the search for the effective repression and punishment of the crimes committed by the entities, in such a way that they do not avoid being subjected to criminal proceedings through the mere extinction of their legal personality. In the hackneyed debate on guarantees versus effectiveness, the criminal prosecution of legal persons presents nuances that differentiate it from the generic clauses conceived with a humanist vision. Such is the case of procedural succession in criminal jurisdiction. Forbidden in criminal proceedings due to the principles of guilt and personal responsibility, these have to be modulated in their application to entities. This is the only way in which the transfer of criminal liability provided for in Article 130.2 PC, whereby structural modifications or fraudulent dissolutions do not give rise to the extinction of the criminal action, finds a constitutional place. We thus find in criminal legislation the recognition of a kind of procedural succession "by cause of death" applicable to legal persons, the development of which in procedural legislation, however, has not taken place.

I. INTRODUCTION. - II. THE PROHIBITION OF PROCEDURAL SUCCESSION IN THE COURSE OF CRIMINAL PROCEEDINGS. - III. THE PROCEDURAL STATUS OF THE LEGAL PERSON UNDER INVESTIGATION. - 1. The status of the legal person as a passive subject in criminal proceedings. 2. - 2. The "death" of the legal person. Extinction of its legal personality in the course of criminal proceedings. - IV. THE PROCEDURAL SUCCESSION REGIME IN CRIMINAL PROCEEDINGS AGAINST THE LEGAL PERSON. - 1. Procedural implications of the succession of the legal person in criminal proceedings. - 2. The possible affectation of the principle of personality of criminal liability. Jurisprudential analysis. - V. CONCLUSIONS. - BIBLIOGRAPHY.

Keywords: procedural succession; criminal prosecution; legal persons; personal criminal liability.;